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關于印發《鄂州市科技型中小企業創業投資引導資金直接投資項目投資業務流程》和《鄂州市科技型中小企業創業投資引導資金直接投資項目專家評估委員會運行規則》的通知
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【字號: 】   【復制鏈接】   【轉發】   【糾錯】   【打印】   【關閉】    2017年03月30日   
公司各部門、單位:

根據《市人民政府辦公室關于印發<鄂州市科技型中小企業創業投資引導資金直接投資項目管理辦法(試行)>的通知》(鄂州政辦發〔2017〕13號)文件要求,昌達公司制定了《鄂州市科技型中小企業創業投資引導資金直接投資項目投資業務流程》和《鄂州市科技型中小企業創業投資引導資金直接投資項目專家評估委員會運行規則》,經公司黨組會研究通過,現印發給你們,請嚴格遵照執行。

附件:1.《鄂州市科技型中小企業創業投資引導資金直接投

資項目投資業務流程》;

2.《鄂州市科技型中小企業創業投資引導資金直接投

資項目專家評估委員會運行規則》。

鄂州市昌達資產經營有限公司

2017年3月10日

附件1

鄂州市科技型中小企業創業投資引導資金

項目投資業務流程

一、項目搜集

昌達公司應主要通過以下途徑獲取直投項目:

1、以市校合作機制為平臺,由各大高校、科研院所推薦的科技成果轉化項目;

2、大型基金投資機構推薦的直投項目;

3、鄂州市各級政府、行業主管部門等相關機構推薦的直投項目。

二、項目受理與立項

昌達公司直投項目由公司投融資部受理,昌融投資公司負責具體項目承辦。

1、項目受理、初審。昌達公司投融資部受理擬直投項目方提供的商業計劃書或項目介紹十五個工作日內,對項目進行初步調查,提出投資的初審意見。初審意見為擬跟進則同意立項,反之提交《直投項目的不可行性分析報告》。

2、成立項目小組。初審意見同意立項的項目則成立項目小組,項目小組由項目責任領導、項目主管人和項目承辦人組成。項目責任領導由負責投資的分管領導擔任;項目主管人由1名部長或副部長擔任;項目承辦人由項目主管人根據項目調查的需要指派1-4名基金經理或其他專業人員組成。項目小組人員根據項目責任領導意見對項目實施盡職調查。

三、項目盡調

項目小組對擬直投項目基本情況、商業模式及計劃、財務情況、投資項目產品情況、項目投資估算等方面的內容進行盡職調查,并根據調查情況在三十個工作日內完成撰寫《盡職調查報告》。

四、項目投資方案擬定

1、項目小組根據擬直投項目資金需求以及項目盡調情況,通過與項目公司(團隊)的洽談,擬定項目投資方式與投資金額,草擬《投資協議書》。

2、擬定的《投資協議書》中應明確項目投資的退出方式。

3、擬定的《投資協議書》送交公司法務風控部會同公司法律顧問進行合法性審核,并對項目出具獨立的法律風險評估報告。

五、項目評估

1、根據擬直投項目的方向和范圍,在專家庫中隨機選擇相應領域專家組成項目專家評估委員會。

2、昌達公司具體負責組織召開專家評估委員會。

3、項目小組向專家介紹擬直投項目情況,提交《盡職調查報告》和《投資協議書(草案)》及相關說明。專家對項目進行評估,項目小組記錄并綜合專家評估意見,統計專家評估結果,形成《專家評估報告》。

六、投資決策

1、昌達公司召開公司黨組會。項目小組負責向公司黨組匯報擬直投項目的盡調說明、《投資協議書》和《專家評估報告》內容等情況。針對擬直投項目情況,黨組會形成決策意見。單個直投項目超過2000萬元(不含)的經公司黨組會研究同意后,報市政府審核。

2、總經理辦公會根據黨組會決策意見作出項目投資實施意見。

七、資金撥付

1、項目承辦人根據公司法人代表與項目公司法人代表簽署的《投資協議書》、黨組會及總經理辦公會意見和市政府批示等文件,填報《資金撥付審批單》。

2、《資金撥付審批單》經項目小組承辦人、公司投融資部、法務風控部負責人和項目責任領導簽審,公司總經理、董事長簽批后,送財務部辦理資金撥付。

八、項目管理

1、對項目公司跟蹤管理

項目小組對已直投項目公司進行跟蹤管理,主要包括:

(1)定期(每月或每季,視項目公司具體情況而定)取得項目公司財務報表,分析整理為《項目公司情況月(季)度分析表》;

(2)參加項目公司重要會議,包括股東會、董事會、監事會、投融資工作項目協調會以及《投資協議書》中規定昌達公司擁有知情權的相關會議并形成會議紀錄;

(3)定期了解項目公司經營狀況、存在的問題、提出相關咨詢意見并形成《項目公司情況報告》。

2、項目總結

項目退出后,項目小組撰寫《項目總結報告》。

3、檔案管理

項目小組歸集項目投資考察及決策階段檔案、項目跟蹤管理階段檔案、項目投資退出階段檔案,并在不同業務階段結束后的五日內填寫《檔案移交清單》,將業務檔案移交歸檔。

附件2

鄂州市科技型中小企業創業投資引導資金

項目專家評估委員會運行規則

根據《鄂州市科技型中小企業創業投資引導資金直接投資項目管理辦法(試行)》的有關規定,應立直投項目專家評估委員會。為規范專家評估委員會的運行,特制定本規則。

一、立專家評估委員會

專家評估委員會成員由昌達公司選派人員和外聘專家組成。專家評估委員會的組成應體現專業精、結構優、效率高和客觀性的原則。項目小組成員不得擔任該項目的評委。

專家評估委員會主任由昌達公司總經理擔任,副主任由昌達公司分管副總經理擔任。委員會設辦公室,主任由昌達公司投融資部負責人擔任。辦公室具體負責專家評估委員會日常組織協調工作。

專家評估委員會及其辦公室的主要職責包括:確定評估委員會專家成員及項目評委;對項目小組提交項目的資料內容進行初審;組織專家評委對擬直投項目進行評估。

二、建立專家評估委員會評委專家庫

專家庫成員即為專家委員會評委。昌達公司選派人員為項目評估固定評委,外聘專家庫成員為項目評估流動評委。外聘專家庫成員由機構推薦并填寫《鄂州市科技型中小企業創業投資引導資金直接投資項目專家評估委員推薦表》。外聘專家庫成員應符合本人自愿,且能正常履職等要求。外聘專家評委對項目評估實行有償服務。

專家評估委員會評委的主要職責包括:對直投項目所在行業、領域的科技價值、社會價值和市場價值進行評析;重點以自己所代表的行業類別,對擬直投項目提出評估意見;對是否同意投資做出評判結論。

三、專家評估委員會評委的任職條件

專家評估委員會成員由專業技術專家、產業政策專家和金融投資管理專家構成。

專業技術專家一般科研院所推薦。入選人員應為長期從事研究符合直投項目投資方向領域的專家學者,在其研究領域具有較高的學術代表性和權威。

產業政策專家一般由市政府有關部門推薦。入選人員應為本地區本部門長期從事本領域專業性工作的專家,應熟悉所在行業部門的產業政策、法律法規,對產業發展方向具有較高的研判能力。

金融投資管理專家一般由銀行、基金管理和投資機構推薦。入選人員應為所在單位和行業的業務專家,具有較強的宏觀研判能力和微觀分析能力。

四、專家評估委員會項目評估流程

1確定評委。專家評估委員會辦公室根據項目所屬的行業和領域,從流動評委中隨機選擇評委,組成具體直投項目專家評估委員會,專家人數根據項目情況按奇數確定。直投項目評委應滿足專業技術專家、產業政策專家和金融投資管理專家的結構要求。與直投項目有利益關聯的評委應遵循回避原則。

2組織評估。項目小組向評委介紹擬投項目情況,提交《盡職調查報告》和《投資協議書(草案)》及相關說明。評委對項目進行評估并填寫《市昌達公司直投項目評估評分表》(附后)。

3統計評估結果。項目小組記錄、綜合專家評估意見,并統計專家評估結果,撰寫《專家評估報告》。

4項目評估委員會向昌達公司提交《專家評估報告》。


下載附件:
        投資項目專家評估委員推薦表.doc
        投資合作項目推薦表.doc


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